一、项目概�q?/h3> 1、客��L(f��ng)��介�?/span>
云南师范大学是一所历史�(zh��n)�久、传�l�优良的省属重点师范大学�Q�是教育部和云南省�h民政府“省部共建”高校、国家中襉K��基础能力提升工程重点�����百所高校之一。历�l?0余蝲的更�q�发展，已�ؓ(f��)国家培养各��各类人才30余万人，被誉为“红土高原上的教师摇���”�?nbsp;
2、项目目的�?/span>
云南师范大学审计处审计业务涵盖对学校�?qi��ng)所属单位诏彻落实上�U�重大政�{�和学校党委、行政的重大册���、决定情��c��发展规划、战略决�{�、重大措施、年度业务计划执行情��c��胦政胦务收支、固定资产投资项目、资产管理、资源��用、经���管理和效益情况、内部控制及(qi��ng)风险���理情况、领��g�h员��行经���责��L���늭�事项开展审计工作�?/p>
在传�l�工作模式下�Q�风险管理手�D�单一�Q�难以实现风险的数据化管理，造成�l�织风控体系�q�行不畅�Q�无法对风险、内控信息进行监控及(qi��ng)可视化展�C�；同时对审计处来说�Q�快速增加的���量数据�Q�不仅带来工作量的增加，而且存在较大的审计风险，无法为管理层决策提供实时准确的参考依据�?/p>
信息化是新环境下审计处实现风险管理、内部控制及(qi��ng)内部审计价值的重要推力�Q�将有效促进其工作方式的�Ҏ(gu��)��转变�Q�突破�h力、胦力、物力、时间等资源“瓶颈”，改变�l�织模式和管理机制等要素的制�U�现�Ӟ��最�l�实现风险管理、内部控制及(qi��ng)内部审计资源集约化、业务信息化、管理数字化、方式现代化�Q�最大限度的发挥风险���理、内部控制及(qi��ng)内部审计的�h(hu��n)倹{�?/p>
3、项目意义�?/span>
实现审计资源、审计计划、审计项目、审计成果、审计���案的全面���理�Q���审计工作在可视化的信息应用��^��C���怺�协作、高效管理；通过审计���理信息�pȝ��与基建项目管理信息系�l�有效的�l�合�Q�将日常审计中的部分审计内容�Q�内�|�到审计���理信息�pȝ��中，通过丰富的计���机审计方式�Q�全面提升审计效率；通过审计事项、程序的标准化，规范审计人员的审计过�E�，既能指导审计人员完成审计工作、提升审计专业水�q�I��又能降低审计风险�?/p>
二、��M��应用
�Q�一�Q�审计业务类型�?/span>
1�Q�跟�t�类审计。政�{�、决�{�跟�t�审计�?/p>
2�Q�胦务类审计。预���执行管理、科研经费审计、党费审计等�{��?/p>
3�Q�经���责�ȝ��审计。经���责��d��计、专��审计�?/p>
4�Q�投资类审计。工�E�徏讑֮�计（投资立项、设计（勘察�Q�、招投标、合同、设备和材料采购、施工、造�h(hu��n)、竣工验收、胦务、资产、���案、质保）、修�~�工�E�审计、服务类��目审计、采购审计�?/p>
5�Q�资产资源类审计。资产管理审计、资产经营状况审计�?/p>
6�Q��W效审计�?/p>
7�Q�内部控制和风险���理审计�?/p>
8�Q�其他专��审计和调研�?/p>
9�Q�工�E�项目全�q�程审计���理。以风险为导向、以控制��Z���Uѝ��以增��gؓ(f��)目标的理念，贯彻全程跟踪、突出重点的要求�Q�完成项目立��V��预���、招投标、合同管理、设备和材料采购、工�E�结���、竣工决���，寚w��目审计结果进行集中管理�?/p>
10�Q�物资采购全�q�程审计���理。实现审计部门对高校政府采购��目�?qi��ng)零星采购业务，�q�行审计审核���理�Q�包括：(x��)采购立项、采购预���、采购文件、合同文件全�q�程的跟�t�审计。系�l�支持送审文�g自定义审�Ҏ(gu��)���E�、内部审�怸��U�复核流�E��?/p>
11�Q�风险内控审计管理。根据《高校内部控刉���套指引》，�q�行全面设计�Q�实现高校风险管理与内部控制审计。可对内控情况进行全面的���试评�h(hu��n)�Q��ƈ可快速生成内控测试底�Eѝ�?/p>
�Q�二�Q�审计业务流�E��?/span>
1�Q�工�E�类审计�?/p>
���定审计的目标（审计立项�Q�；2.送审�Q?.内部审核意见�Q?.审计委托�Q?.工作取证和底�E�；6.审核意见书；7.撰写审计报告�Q?.归����?/p>
2�Q�非工程�c�d��计�?/p>
�Q�三�Q�系�l�基本模块�?/span>
审计信息�pȝ��模块�Ҏ(gu��)��需要进行设计，包括但不限于以下基本模块和内容：(x��)
1�Q�系�l�管理。单位信息（包括�����单位、参建单位、协审单位等�Q�、�h员管理（包括权限、角�Ԍ��、流�E�定制、预警管理、微信通知�?/p>
2�Q�审计作业。包括审计计划、审计执行、审计结论、整改跟�t��?/p>
3�Q�审计管理。包括审计项目、审计成果、审计公告、审计���案、审计资源、审计知识管理等�?/p>
4�Q�审计业务。包括跟�t�审计、经���责��d��计、预���执行审计、胦务收支审计、专��审计调查、风险控制审计、工�E�审计、采购审计等�?/p>
5�Q�自定义表单开发��^台。可�Ҏ(gu��)��学校不同的业务情况自定义业务单据�?qi��ng)自定义�l�计分析报表。针对学校业务不断调整的需求，�pȝ��必须��h��灉|��方便可视化业务定制功能，无需以往冗长的开发设计周期，可快速部�|�Ӏ�真正实现快速随需而至的智能化随需而制功能�Q�从而大大羃短项目徏讑֑�期，方便日后的个性化业务变化调整�?/p>
6�Q�数据分析。能与学校各�c�d��构业务系�l�数据无�~�衔接，�Ҏ(gu��)��据进行分析、统计等业务工作。特别是与基建项目管理系�l�的无缝�Ҏ(gu��)���Q�要求实现统一�q�_���Q�对基徏��目�����全过�E�（立项、设计、招标、合同结���及(qi��ng)支付、验收等�Q�进行跟�t�审计�?/p>
7�Q�数据库�����。机构信息库、�h员信息库、项目库、材料�h(hu��n)格库、指标库、���案库、问题库、案例库、法律法规库、图标统计等�?/p>
三、功能展�C?/span>
1.审计���理�pȝ��业务���程清析�Q�结构合理，功能完善�Q�包含工�E�类审计和非工程�c�d��计，实现审计业务全覆盖�?/span>
2、应用界面：(x��)首页�?/span>
3、立��V�?/span>
4、审核意见表�?/span>
5、审计小�l��?/span>
四、应用效果和亮点
1、应用效果�?/span>
1�Q?nbsp;实时掌控审计��目�q�展�Q�计划进度得到有效保障�?nbsp;
2�Q?nbsp;工程��目送审金额�?qi��ng)项目的审定金额一目了解，��目成本得到有效控制�?nbsp;
3�Q?nbsp;在一个统一�q�_��上，��目所有信息直接反馈，利于各个��目�q�系人及(qi��ng)时处理�?/p>
4�Q?nbsp;可以在首��通过各类���理报表分析囄���观了解学校整体工�E�审计及(qi��ng)非工�E�审计的情况�Q�实现综合管控�?/p>
2、应用亮炏V�?/span>
1�Q?nbsp;自定义表单：(x��)可按客户要求快速实现审计业务申请单的设计、审计台账设计等个性化表单和报表的设计工作
2�Q?nbsp;工程�����全过�E�跟�t�审计：(x��)通过���程��D��囑֮�现资金来源等全过�E�跟�t�审计�?/p>
3�Q?nbsp;�l�济责�Q审计�Q�这是高校内审独��L(f��ng)��色的业务模式�?/p>
4�Q?nbsp;审计知识库：(x��)规范的法律法规知识库�?/p>
五、��品验�?/span>
2021�q?2�?2日在云南师范大学审计处召开审计信息化管理系�l�验收会(x��)议，云师大审计处全体人员和校外三名专家组成的验收���组�Q�对北京邦永�U�技有限公司的“邦永PM2审计软�g�pȝ��V4.0”进行��品验�Ӟ��专家寚w��永PM2审计信息化管理系�l�基本功能，一致给予：(x��)“同意验收”的意见通过验收�?/p>
为此�Q�云南师范大学――审计信息化���理�pȝ��圆满成功�Q�将成�ؓ(f��)了又一全国�?qi��ng)当地标杆和��L(f��ng)��客户�?/p>